2024年12月，深圳市國資委合規建設案例——《推動市屬國企合規建設 助力市屬國企建立全面覆蓋、上下貫通、有效運行合規管理體系》獲評深圳市委依法治市辦首批深圳市加快打造企業合規示范區11個典型案例之一，并在全市范圍內推廣。近年來，深圳市國資委認真落實《關于加快打造企業合規示范區的實施意見》要求，扎實推動市屬國企合規管理示范，取得積極進展和明顯成效，學合規、建合規、抓合規在深圳市屬國資國企蓬勃發展、蔚然成勢。
一是抓統籌，形成高位謀劃、系統推進的工作格局。堅持以制度合規促進企業合規，組織編纂《深圳市國資委制度性文件匯編(2004-2023)》，收錄現行有效文件123件,制定《深圳市國資委制度性文件管理辦法》，以“清理+匯編+規范”三步走推動打造制度管理閉環。連續兩年組織開展企業規章制度合法合規性檢查，系統清理文件近4萬份，確保執行國資監管規定一貫到底。充分發揮“市屬國企廉潔合規建設領導小組”協同聯動優勢，會同深圳市紀委監委、深圳市司法局召開合規管理三年行動部署推進會，對全系統企業全面鋪開合規建設、深化廉潔合規治理進行動員部署。出臺市屬國企三年行動計劃和配套指引,提出5個方面19項重點任務、形成5個維度26項操作指南，以“1個方案+1套指引”明確企業推行合規管理的時間表、路線圖和操作書。組織開展合規管理三年行動階段性評價，通過材料復核、現場訪談、問卷調查、合規測試等方式，總結分析被評價企業合規管理體系建設成效及存在問題，推動市屬國企合規管理體系進一步健全。制定《深圳市屬國有企業法務管理暫行辦法》，指導企業加快構建與高質量發展相適應、與合規管理相銜接的法務管理體系。組織開展全系統企業法律糾紛案件綜合分析，運用“兩案四率”指標分析案件特點，挖掘法治工作價值創造“貢獻度”。出臺《深圳市屬國有企業法律糾紛案件管理辦法》，健全以案促管機制，及時發現案件反映的管理問題，堵塞管理漏洞，提升管理水平。
二是抓落實，構建層層穿透、責任明晰的實施機制。指導28家直管企業制定合規管理三年行動具體實施方案和年度工作計劃，加快實現合規委員會、首席合規官、合規管理部門及人員“四個到位”，有效發揮合規管理“三道防線”作用。推動法治工作“硬約束”進一步完善，將“法律風險防控及合規管理體系建設”納入業績考核約束性指標，通過企業負責人簽署經營責任書形式予以落實。企業責任進一步壓實，不少企業主要負責人親自召開動員部署會，組織推動合規管理體系建設。絕大多數企業實行法務與合規、風控、內控或審計、紀檢監察等職能部門合署辦公，更好發揮協同優勢和監督合力。多數企業注重發揮法律中介機構和外部專家支撐作用，以建立機構備選庫、開展服務質量評價等手段加強規范化管理。
三是抓實效，推動合規管理各項重點任務落地見效。企業普遍制定合規手冊、合規管理辦法等基礎性制度，企業結合所處行業、主責主業制定涵蓋園區管理、境外投資、安全生產、數據保護、內幕交易等多個領域的專項指引。企業主動開展投資并購、工程建設、招標采購等重點領域合規風險排查識別，抓緊研究制定風險識別、崗位職責、流程管控“三張清單”。一些企業通過建立跨部門聯審機制、創設“統分合一、流程嵌入、工作前移”工作法、借助聯席會議機制和聯合監督委員會等多種方式，積極探索合規與法律、內控、風控、審計、紀檢監察等協同運作有效路徑。多數企業主動開展合規風險排查識別，通過制定清單、建立風險庫等手段提高精細化管理水平。
四是抓示范，打造一批可復制可推廣的典型經驗做法。推動深投控、深業集團、深鐵集團、國信證券、深圳交易集團等5家企業獲頒“合規建設示范引領類企業”稱號，深業集團、深圳能源集團等2家企業入選全市首批涉外合規建設引領型企業，更好發揮標桿作用。印發《關于建立市屬國有企業法治工作互動交流機制的通知》，將28家直管企業分成4個協作組，圍繞不同主題開展交流活動，促進企業法治工作由“背靠背”單打獨斗向“面對面”協同并進轉變。推動深投控、國信證券、深圳交易集團3家企業成為“深圳市企業合規協會”首批副會長單位，深業集團成為首家合規管理體系獲國際國內“雙標”認證的市屬國企，深圳交易集團合規實踐入選聯合國全球契約組織“一帶一路”ESG合規報告首批案例，充分展示法治國企示范形象。
五是抓宣傳，營造濃厚的依法治企、合規經營文化。邀請全國知名公司法專家、深圳市中級人民法院資深法官等開展新公司法專題講座，在全系統組織開展“學習宣貫新公司法、建設法治國資國企”系列活動，掀起新公司法學習宣貫熱潮。主動融入全市普法依法治理工作全局，推動深投控、深圳巴士集團、國信證券、深圳安居集團等企業獲批深圳市政府立法工作聯系點，國信證券法治教育基地獲評深圳市五星級普法宣傳基地，5名企業法務專家入選全市“八五”普法講師團、3名企業法務人員入選全市首批涉外法治人才庫名單。在《深圳法治評論》發表署名文章，闡釋關于國企合規建設的實踐思考。組織深投控、深圳交易集團開展依法治企相關課題研究，在全市法治深調研課題評審中獲獎。會同深投控、深圳廣電集團參與籌辦全國首檔合規類電視節目《案說合規》，聯合深圳市司法局搭建企業合規預警信息發布平臺，組織市屬國企開展“廉潔合規圳行動”公益宣傳活動，大力弘揚依法合規、廉潔守紀價值理念。充分利用地鐵站、機場大廳、公交車、創業廣場、能源生態園、水質凈化廠等國資國企資源，常態化舉辦“憲法宣傳周”活動，積極傳播法治精神、合規理念。
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