今年6月，南方電網公司在兩家“雙百企業”率先配備了專職外部董事監事。此后，公司持續加大出資企業專職董事監事隊伍建設力度，委派專職董事監事到出資企業擔任外部董事監事。截至12月，已有一半以上(11家)二級子公司董事會實現外部董事占多數、6家子公司監事會實現專職監事占多數、3家未設監事會的子公司配備了1名專職監事。其中，公司所屬二級“雙百企業”和“科改示范企業”全部實現外部董事占多數。
加強出資企業專職董事監事隊伍建設，健全完善企業法人治理結構，是公司落實黨中央、國務院有關部署要求，推進公司治理體系和治理能力現代化的一項重要舉措，也是公司改革三年行動的一項重點工作。公司黨組高度重視專職董事監事選配，計劃到2021年全面實現二級子公司董事會外部董事占多數、監事會專職監事占一定比例，到2022年各級子公司董事會原則上實現外部董事占多數并全部實現規范運作。
權責對等 /有效制衡/
外部董事監事是公司作為股東依法委派或推薦到出資企業擔任董事或監事，且在所任職企業不擔任董事、監事以外的其他職務。外部董事監事的配備，有效增強董事會、監事會的獨立性和權威性，進一步完善了二級子公司法人治理結構。
深圳供電局是全網管制業務單位中首家配備外部董事監事的單位。目前董事會7名成員中外部董事占4名，監事會3名成員中外部監事2名，實現了外部董事監事占多數，且外部董事監事均為專職。
外部董事監事的配置，帶來的不只是董事會、監事會成員數量和結構的改變。
“外部董事監事到任前，企業黨委班子、董事會、經理層成員高度重合，且未建立監事會。董事會定戰略、作決策、防風險的作用以及監事會的監督制衡作用未能得到有效發揮。”深圳供電局董事長、黨委書記吳小辰說，外部董事監事到任后，強化了制衡機制，提升了決策質量，增強了防風險能力，進而推動了企業的改革發展。
其中，在制衡機制方面，董事會與經理層的權責更加明晰、定位更加清晰，真正實現了企業決策權與執行權的分離和相互制衡，經理層完成企業經營目標的標準更高、責任心更強了。在決策質量方面，隨著一系列規章制度的確立，董事會對各項議題的審議更加深入、規范；加之外部董事監事均具有豐富的企業經營管理決策經歷，把關的質量比以前更加高，使企業重大事項的決策更加民主、科學、準確。比如，在審議深圳供電局《治理主體權責清單和授權清單》的議案時，外部董事監事建議制定一個事項從起草、研究到審核、批準的全流程管控機制，實現“流程管事”。在防風險能力方面，外部董事監事更聚焦投資、經營、職工利益等方面風險防范，他們對風險的關注、識別和提示，形成了重大決策的“安全閥”。比如，在審議《深圳供電局有限公司授權體系管理規定》的議案時，外部董事監事建議注意防范承擔授權的人“不擔責”以及“亂作為”，注意授權的充分性與必要性，并要求研究授權后的風險控制手段。
“外部董事監事在生產經營、企業管理、風險管控等方面有著豐富的實踐經驗，也具有更宏觀的視野。他們的加入，與內部董事形成優勢互補，充實了我們的智慧和力量。讓我們在決策過程中更加有底氣了。”吳小辰認為，董事會、監事會結構的進一步優化，將在深圳供電局謀劃落實“十四五”改革發展中起到巨大的推動作用。
南網數研院于今年4月入選國資委“科改示范企業”。今年7月，按照公司黨組的統一部署，南網數研院建立了外部董事占多數的董事會，并進一步配強了專職監事占多數的監事會。
“外部董事監事的配備，對于南網數研院加快健全法人治理結構具有非常重要的意義和作用。”外部董事監事到任后，南網數研院已召開3次董事會，監事會成員均列席。僅這3次董事會的召開，就讓南網數研院董事長、黨委書記林火華感受到了明顯的變化。他說，規范董事會、監事會建設后，南網數研院加快建立了決策主體權責清單，進一步厘清黨委、董事會、監事會、經理層等治理主體的權責邊界，其中董事會作為決策主體的權責更加清晰；董事會的成員構成更加科學，相關決策事項經黨委會前置研究后，董事會成員特別是外部董事進行進一步的充分研究討論，有效降低了決策風險；決策的角度和維度更加豐富立體，外部董事具有不同的專業特長和職業閱歷，能夠從更多角度對決策事項作出分析，避免了一葉障目、管中窺豹的情況；監事會的獨立性和權威性得到有效彰顯，董事會作出相關決策時充分征求監事會的建議，監事會有效發揮了在財務、合規風控等方面的監督管理優勢。
專職專業 /專管專用/
與以往的兼職董事監事不同，公司外部董事監事分別由公司出資企業專職董事、專職監事擔任，其最大特點就是“專”。2019年下半年，公司制定印發了出資企業專職董事監事管理辦法，要求專職董事監事“專職、專業、專管、專用”。
“這樣的安排，既能讓外部董事監事把工作重心和主要工作精力放在如何更好地行使職權、履行職責、服務企業上，以專業的能力推動任職企業董事會決策更加科學，監事會監督更加到位，同時又能有效保證外部董事監事的‘外部性’，為其積極維護公司和任職企業的合法權益提供保障。”公司人資部有關負責人說，公司選聘的24名專職董事監事都具有豐富的工作經歷和治企經驗，熟悉南方電網公司改革發展和生產經營情況，了解現代企業管理，同時具有某方面的專長，經營管理能力強，綜合素質高。出資企業專職董事監事的選聘配備，有效增強了公司依法行使出資人職權、體現出資人意志的能力，同時為公司黨組管理領導人員提供了全新的干事創業平臺，也為加快建設一支適應公司改革發展需要的高素質專業化干部隊伍提供了有效路徑。
今年5月，宮宇被公司黨組聘任為出資企業專職董事，目前擔任深圳供電局、南網國際公司、南網國際(香港)公司、南網科研院外部董事。“從二級單位主要負責人轉為專職董事，對我來說是一次較大的角色轉變，也是一次挑戰。”在宮宇看來，他目前的崗位有兩重內涵。首先，作為公司聘任的專職董事，要對公司黨組負責、對企業出資人負責，工作中要體現和落實公司黨組的決策部署和重要工作安排；其次，作為出資企業外部董事，要準確把握董事會“定戰略、作決策、防風險”的功能定位和職責權限，按照規范的履職程序發揮外部董事的作用。他將繼續按照忠實、勤勉、盡責的要求履行好崗位職責和義務，積極處理好與其他治理主體成員之間的關系。
公司出資企業專職董事，南網國際公司黨委委員、南網國際(香港)公司董事韓瑞也認為這是一次全新的經歷。到任后，為了盡快適應新角色，他加大了調研力度。“主要調研了其他央企在香港的公司以及加拿大養老基金投資公司等境外企業，了解他們的治理模式。”在韓瑞看來，從“管企業”到“管資本”是新時期國資國企改革理念和方式的重大轉變，多關注、研究其他企業的治理結構和管控模式，可以采他山之石以攻玉，納百家之長以厚己。
“前6年，我一直擔任二級單位黨委專職副書記、紀委書記(黨組紀檢組組長)，現在從專職管理、專職監督的角色轉變為專職董事，同樣是‘專’，但專的方向和內涵，以及專的使命和職責都發生了重大轉變。對我個人履職來說是一個新的領域，對公司改革來說也是一次新的探索。”公司出資企業專職董事，云南國際公司、南網傳媒公司董事劉智宏受聘后，立即參加了公司企業治理體系和治理能力現代化專題研討班學習，對中國特色現代國有企業制度改革的總體目標和要求，有了更清晰的認識。他認為，專職董事是出資人的利益代表，肩負維護出資人利益的使命。對于出資企業黨委前置把關過的重大經營管理事項，若董事會認為方案不是最優、盈利水平不夠合理的，或有其他正當理由的，作為董事，有職責有義務代表出資人權益表達獨立意見，以專業能力推動董事會決策更科學、更高效，打破以往“一團和氣”的董事會表決模式，破除董事會是“橡皮圖章”、董事是“舉手機器”的舊有觀念。為了更好地履行好專職董事的職責，他將盡快轉變角色，勤勉履職，持續提升個人能力。
有效的監督才能對權力形成制衡，監事工作是完善國有企業法人治理結構的重要環節。
梁周是公司第一批出資企業專職監事，目前擔任南網科研院和深圳供電局監事會主席。在他看來，中國特色現代企業制度，“特”就特在把黨的領導融入公司治理的各環節，監事工作作為企業法人治理結構中的重要一環，必須始終堅持黨的領導，才能確保正確的工作方向和取得工作實效。
“專職監事作為監事會或監事工作的具體承接主體，要及時跟進學習習近平新時代中國特色社會主義思想，系統全面地學習黨中央、國務院關于全面深化國有企業改革的有關決策要求，不斷提高思想覺悟和政治站位，做到在思想上、政治上、行動上同黨中央保持高度一致，增強自身的責任感和使命感。只有這樣才能找準正確工作方向，為提升所任職企業的法人治理水平貢獻力量。”梁周表示，接下來將積極推動監事會依法依規界定職責，確保相應的職責均有充分法律和制度依據；突出監督重點，通過對重大經營決策程序的合法性合規性監督、資產運行監督、財務會計監督，以及董事高管履職行為監督等，切實維護公司和任職企業權益，積極避免和防范國有資產重大流失或不公允交易；制訂監事會年度工作計劃，推進職責有效落地。為了確保個人履職到位，他將通過學習、調研，持續提升自身綜合分析、組織協調、調查研究、語言表達等能力水平，不斷適應新形勢新要求；將堅持問題導向，開展好專項檢查；將綜合利用各監督主體的監督成果和所在企業監督管理部門的力量，形成監督合力，提升監督效果。在做好監督工作的同時，還將加強對企業改革發展面臨的問題和困難的研究，積極而審慎地提出意見和建議。
外部董事監事要充分發揮決策、監督、制衡作用，出資企業能否提供堅強的服務支撐至關重要。
根據《南方電網公司關于規范子公司董事會建設的意見》《南方電網公司進一步完善子公司法人治理工作方案(2020年版)》等文件要求，深圳供電局設立了戰略發展委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計與風險管理委員會等4個董事會專門委員會，并充分考慮內外部董事工作經歷和專業特長配備各專委會成員，同時相應制定各專委會議事規則，明確了工作職責、工作程序及議事清單，進一步健全了董事會工作機構。南網數研院等其他配備了外部董事監事的二級子公司，也將于年內完成專門委員會的設立。此外，深圳供電局還配備了專門的聯絡員，負責外部董事監事的聯絡，協助董事會、監事會開展日常工作，并組織外部董事監事進行必要的工作調研。
“我們編制了外部董事監事履職支撐服務工作指引，從會議服務、日常聯系、信息服務、后勤保障等方面強化履職服務保障，全力做好外部董事監事履職服務。”吳小辰介紹說，為了加強信息溝通與共享，深圳供電局通過建立決策前專題匯報和議案反饋完善等機制，保證議案質量和決策效率；定期邀請外部董事監事出席公司重要會議，定期提供企業財務狀況和經營管理情況，并重點報送風險管控相關信息，使外部董事監事更加深入企業戰略管理、重大決策和監督實踐。
為進一步推動外部董事監事認真勤勉履職、充分發揮作用，2020年南方電網公司根據上級有關制度精神，對專職董事、專職監事管理辦法進行了合并修訂，出臺了《公司出資企業外部董事監事管理辦法》，優化完善了公司出資企業外部董事監事履職管理、激勵約束、責任追究等管理機制，明確了工作職責、履職要求、行為規范、基本工作方法等內容，制定了支撐服務機制清單、履職工作日志及工作報告模板等，有效提升其履職的規范性和可操作性，切實推動子企業董事會、監事會規范高效運作。
規范公司治理 /持續深化改革/
黨的十九屆四中全會對堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化作出了重大戰略部署，明確將中國特色現代企業制度作為中國特色社會主義制度的重要組成部分，為公司推進企業治理體系和治理能力現代化指明了方向。
健全法人治理結構，完善中國特色現代企業制度是國企改革三年行動的重點之一，也是落實“雙百行動”和“科改示范行動”的一項重要任務。董事會、監事會建設是健全法人治理結構的關鍵。外部董事監事到位后，積極發揮了決策、監督、制衡的作用，大力推動了“雙百企業”和“科改示范企業”全面深化改革。
“在網公司健全完善深圳供電局董事會、監事會結構后，我們在較短時間內建立健全了新的運行規則，厘清權責邊界，有效發揮董事會定戰略、作決策、防風險及監事會監督制衡作用，提升了決策整體效能，為全網其他管制業務企業完善法人治理結構探索了有益經驗。”吳小辰告訴記者，深圳供電局已基本形成以規范董事會為主要特征的現代法人治理結構。深圳供電局還建立并逐步擴大了派出董事監事隊伍，向5家下屬企業派出8名外部董事，推動下屬企業建立外部董事占多數的董事會，有效提升科學決策水平。
此外，深圳供電局進一步明確和鞏固了黨組織在法人治理中法定地位，將“黨的建設”寫入公司章程，通過企業根本制度明確黨委發揮領導作用及其實現方式；完善了企業運行規則及授權體系，劃清了黨委、董事會、監事會、經理層等治理主體的職責權限，修訂了黨委會、董事會會議、總經理辦公會議事規則，確保每一個事項都由一個治理主體進行決策；積極推進三項制度改革，穩妥推動干部“能上能下”，大力推動員工“能進能出”，科學推動薪酬“能增能減”，完善市場化經營機制。
作為“科改示范企業”，南網數研院也在積極對標對表，查找差距，在健全法人治理結構、推動中國特色現代企業制度建設方面開展了一系列有益探索。
林火華告訴記者，南網數研院健全了公司授權體系，配套制定了適應市場化效率需求的各治理主體權責清單、授權清單以及各項議事規則等文件，其中經理層有效承接了董事會授權8項；建立了外部董事占多數的規范董事會，健全董事會4個專門委員會建設，充分落實董事會職權，賦予董事會中長期發展決策權、重大財務事項管理權以及對經理層成員的聘用權、經營業績考核權、薪酬管理權等權利累計41項；嚴格維護監事會的獨立性和權威性，同時建立并完善與治理主體履職相適應的責任追究制度；推動集團化管控，進一步強化業務協同和屬地支撐，增強產業鏈影響力和競爭力。
健全企業法人治理結構，目的是推動建立各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的企業治理機制，在黨委的領導下，充分發揮好董事會的決策作用、監事會(監事)的監督作用和經理層的經營管理作用，切實解決一些企業董事會形同虛設、“一把手”說了算的問題，實現規范的公司治理。在從“管企業”轉向“管資本”為主的改革背景下，專職董事監事隊伍這把治理“利器”，將逐步發揮更大的作用。
國企改革是個長期、艱難的探索過程。自成立以來，南方電網公司改革的步伐從未停歇。當前，國企改革進入“深水區”，對公司大力推進企業治理體系與治理能力現代化，加快完善中國特色現代企業制度提出了更高要求。公司將繼續加大專職董事監事隊伍建設力度，進一步健全完善相關制度體系和工作機制，推動建設一支德才兼備、業務精通、勇于擔當的董事監事隊伍，有效增強公司戰略管控能力和依法行使出資人權利的能力，完善出資企業法人治理結構，推進中國特色現代企業制度體系建設，推動企業高質量發展。
南網傳媒全媒體記者 彭文蕊 通訊員 楊劍 陳潔 曹旭
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